近日，天津證監局開出一張罰沒近4億的個人罰單。

106월 0일 톈진시 증권감독국 홈페이지에 발표된 행정처벌 판결문에서는 Xu Yang이 허위 신고를 통해 복수의 증권 계좌 사용을 통제하고 총 0,0,0.0위안의 이익을 얻었으며, 이는 증권법 제55조 제1항 제4항의 규정을 위반하고 증권법 제192조에 따른 수직적 증권 시장 행위에 해당한다고 지적했습니다.

　　天津證監局決定，對徐陽給予警告，沒收違法所得98,972,869.06元，並處以296,918,607.18元的罰款，罰沒總額約3.96億元。

전문은 다음과 같습니다.

중국 증권 감독위원회 톈진 감독국 행정 처벌 결정(Xu Yang)

당사자 : 쑤 양, 남성, 주소 : Zibo City, Shandong Province.

　　依據《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關規定，我局對徐陽操縱證券市場行為進行了立案調查，依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。應當事人徐陽的要求，我局於2025年3月3日舉行了聽證會，聽取了徐陽及其代理人的陳述和申辯。本案現已調查、辦理終結。

조사 후 Xu Yang은 다음과 같은 불법 사실을 알게 되었습니다.

이 사건과 관련된 기간 동안 Xu Yang은 여러 증권 계좌의 사용을 통제하여 여러 주식에 대한 허위 신고를 했으며 총 이익은 06,0,0.0위안이었습니다.

위에서 언급한 불법 사실은 심문 기록, 상황 설명, 관련 계약서, 증권 계좌 정보 및 은행 거래 내역서와 같은 증거에 의해 뒷받침되며 이를 확인하기에 충분합니다.

위에서 언급한 Xu Yang의 행동은 증권법 제55조 제1항 제4항의 규정을 위반한 것으로, 증권법 제192조에 따른 수직적 증권시장 행위에 해당합니다.

Xu Yang은 일부 증거의 진위 및 적법성에 대한 의구심, 일부 계정은 Xu Yang에 의해 통제 및 사용되지 않으며, 행위 식별 및 불법 이익 계산에 대한 기준이 없으며, 주관적인 의도가 없으며, 비정상적인 거래 경고를 받은 적이 없으며, 시장에 미치는 영향이 없습니다.

검토 결과, 우리 사무국은 Xu Yang의 진술과 변호인 의견이 성립될 수 없다고 생각하며, Xu Yang의 변호 의견은 채택되지 않았습니다.

당사자의 불법 행위에 대한 사실, 성격, 상황 및 사회적 피해의 정도에 기초하여 증권법 제192조의 규정에 따라 본 사무국은 다음과 같이 결정합니다.

쉬양은 경고를 받고 18,0,0.0위안의 불법 이득을 몰수하고 0,0,0.0위안의 벌금을 부과했습니다.

위에 언급된 당사자는 이 벌금 결정을 받은 날로부터 6일 이내에 벌금 및 몰수된 자금을 국고에 직접 송금해야 합니다. 구체적인 지불 방법은 이 벌금 결정에 첨부된 지침을 참조하십시오. 동시에 관련 당사자의 이름이 기재된 지불 바우처 사본을 중국 증권 감독 위원회의 톈진 감독국에 보내 기록을 남겨야 합니다. 당사자들이 이 벌금 결정에 만족하지 않는 경우, 이 벌금 판결을 받은 날로부터 0일 이내에 중국 증권 감독 위원회에 행정 재심을 신청할 수 있으며(행정 재심 신청서는 중국 증권 감독 위원회 법무부에 우편 특급으로 보낼 수 있습니다), 또는 이 벌금 판결을 받은 날로부터 0개월 이내에 관할 인민법원에 직접 행정 소송을 제기할 수 있습니다. 재심 및 소송 기간 동안 위 결정의 이행은 중단되지 않습니다.

톈진시 증권감독관리국(Tianjin Securities Regulatory Bureau)

21/0/0

출처 : Yue Niu News