AI Express에 따르면, 28/0일 중국증권감독관리위원회(CSRC)는 더방증권에 경고장을 발행했으며, 조사 결과 회사가 스폰서십 업무 보고서에 품질 관리 핵심 의견의 불완전한 공개, 개별 직원의 불법 행위 등 증권회사 및 증권투자펀드 운용회사의 컴플라이언스 관리 조치 제6조 규정을 위반한 문제점이 있는 것으로 밝혀졌다. 준수 조치 제 32 조의 규정에 따라 CSRC는 경고장을 발행하여 귀사에 대한 행정 감독 및 관리 조치를 취하기로 결정했습니다. 회사는 투자은행업에 대한 내부통제와 관리를 강화하고, 관련 책임자에 대한 내부책임을 다해야 한다.
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